9月29日，四川證監(jiān)局發(fā)布了對廣州證券股份有限公司攀枝花炳草崗大街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。
四川證監(jiān)局表示，2016年12月，楊某偉作為該營業(yè)部擬任負責人入職，并于2017年4月正式擔任營業(yè)部負責人。楊某偉之后將其曾經(jīng)任職的位于攀枝花市某證券公司營業(yè)部700余戶客戶信息(包括客戶姓名、手機號碼、客戶資產(chǎn)總量、客戶交易峰值、實際傭金率等)分發(fā)給營業(yè)部員工，并組織員工利用上述客戶信息進行營銷活動。
而該營業(yè)部在合規(guī)管理中未有效識別和控制相關(guān)執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險。
證監(jiān)局指出，該營業(yè)部上述行為違反了《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕11號)第二條“證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)……不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)……”的規(guī)定。
根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕11號)第八條規(guī)定，證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并提出如下監(jiān)管要求：
1、營業(yè)部應(yīng)吸取教訓，引以為戒，強化合規(guī)意識，采取有效措施加強對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)管理和內(nèi)部控制，確保證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)依法合規(guī);
2、營業(yè)部應(yīng)按公司相關(guān)規(guī)定對責任人員嚴肅問責。
3、營業(yè)部應(yīng)在收到本決定書之日起20個工作日內(nèi)向證監(jiān)局書面報告上述事項整改落實情況。
